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【关注】成稿于改革开放四十周年!一本基于裁判文书的大数据分析与案例精选

时间:2018-11-30 13:05:55 作者:洪 灿 来源:选自《中国上市公司刑事风险防控蓝皮书》一书
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本书成稿之时,正值中国改革开放四十周年。

四十年来,中国证券市场经历了一条不平凡的发展道路,完成了从无到有,从弱到强,从单一化到多层次的转变。

沪深两大证券交易所的建立,标志着我国证券市场的正式起步;中国证券监督管理委员会的成立,标志着我国统一高效的证券监管体系的形成;《公司法》《证券法》《证券投资基金法》的实行,标志着我国证券市场法律框架的建立;从A股、B股、境外上市外资股,到中小板、创业板的发行,到全国股转系统的上线,再到沪港通、深港通以及近期的沪伦通业务的开展,我国多层次的资本市场已经建立,并有了多元化的创新发展。截至2018年9月3日,沪深股市合计3673家上市公司,总市值超过55万亿元,为中国经济做出了不可磨灭的贡献。

每一个市场经济参与者在为社会创造经济繁荣的同时,都不可避免要面临着生产经营风险、财务税务风险、知识产权风险、国际贸易风险、刑事法律风险等诸多风险,上市公司由于其经济体量巨大、市场活动频繁、就业人数众多等因素,加上上市公司的公众性特征,其蕴含的风险也相对更多,其被关注的程度要远高于非上市公司。在这众多的风险中,刑事法律风险如同一把悬在企业家头顶的达摩克利斯之剑,如果不重视企业内部刑事合规宣传和刑事风险管理,上市公司的健康发展将会受到严重影响。

上市公司是社会财富的创造者,是先进生产力的代表,是中国经济的晴雨表,笔者作为证券专业律所的执业律师,长期关注上市公司的发展,关注与发展相伴生的刑事法律风险问题。每当知悉又有某某企业或企业家卷入本可避免的刑事风险时,笔者总是为之深感惋惜、忧虑、关切。著名财经作家吴晓波曾说过,在任何一个商业社会里,成功永远是偶然和幸运的,而失败则无处不在,商业,就其本质而言,是一个关于幸运者的游戏。所以,中国的企业家必须学着去警惕和防范纯商业思维之外的种种风险,尤其是那种可能使人倾家荡产、锒铛入狱的刑事风险。

据不完全统计,上市公司的三类刑事风险的案例共计5702个,涉及上市公司443家,其中单位犯罪案例27个,上市公司高管等强相关人员犯罪案例1147个,上市公司被犯罪案例4528个,以上数据,无论是站在上市公司利益保护角度,还是对上市公司的董监高等强相关人员的行为规范角度,都应该引起法学界和企业界的高度重视。然而目前为止,尚无对上市公司总体的刑事法律风险进行系统性分析研究的专著问世。

有感于此,笔者耗费一年多的时间,从国内上市公司这个特殊群体入手,分成A、B、C三类案例及综合分析四大部分,编制出涉案上市公司特征分析、罪名结构分析、高频罪名分析等细分数据图表77个,从11个不同的观察角度,揭示上市公司的刑事法律风险现状。为了进一步验证上述分析结论,笔者还向上百位律师、检察官、法官等法律专业人员进行了问卷调查,得出的结论与前述的样本分析报告基本吻合。

为了加深读者对上市公司刑事风控的直观认识,在分析报告之后专设了“案例精选”作为本书的第二篇。该篇从13000多个案例、125个罪名中,选取了42个重点案例,分成高频罪名、上市公司特有罪名、需要重点防范的其他罪名三个板块,对法院的裁判文书进行不添加任何个人评判的客观分析解构,以期帮助读者建立起对上市公司刑事风控的具象化认知体系。

在中国的依法治国水平不断提高、合规性思维日益成为刚需的今天,希望本书能够成为准上市公司、上市公司的董监高和各重要岗位负责人、三中介机构(券商、会所、律所)等资本市场从业人员的参考书,为中国刑事法律风控的专业化,为上市公司规范治理尽笔者的绵薄之力。

                             

                                                                                                                                                                       洪  灿

二〇一八年十一月十七日于深圳福田


本文摘选自中国检察出版社《中国上市公司刑事风险防控蓝皮书》一书


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