职务犯罪侦查流程与规范

总目录

第一章线索受理（1）

第一节案件线索的来源和受理（1）

第二节线索信息收集整理（3）

第三节线索管理（4）

第四节线索的审查处理（5）

第五节保护与奖励（7）

第六节责任追究（8）

第二章管辖（25）

第一节立案管辖（25）

第二节级别管辖（27）

第三节牵连管辖（28）

第四节地域管辖（29）

第五节指定管辖（30）

第六节专门管辖（32）

第三章初查（43）

第一节初查的主体（43）

第二节初查的任务和内容（44）

第三节初查的启动（44）

第四节初查的实施（46）

第五节初查终结程序及处理（47）

第六节初查的其他要求（49）

第四章立案（70）

第一节立案的条件和标准（70）

第二节立案的方式（71）

第三节立案的程序（73）

第四节不予立案的处理（77）

第五节立案监督（78）

第五章强制措施（95）

第一节拘传（95）

第二节取保候审（101）

第三节监视居住（110）

第四节拘留（117）

第五节逮捕（121）

第六章侦查措施（191）

第一节讯问犯罪嫌疑人（191）

第二节询问证人、被害人（218）

第三节查询（234）

第四节调取物证、书证、视听资料、电子证据（242）

第五节查封、扣押、冻结涉案财物、书证、视听资料、电子证据（250）

第六节搜查（305）

第七节鉴定（313）

第八节勘验、检查（324）

第九节辨认（334）

第十节特殊侦查措施（339）

第七章刑事诉讼证据（385）

第一节刑事诉讼证据概述（385）

第二节刑事诉讼证据的收集（396）

第三节刑事诉讼证据的审查（402）

第四节非法证据排除（412）

第八章侦查一体化与侦查指挥（418）

第一节侦查一体化（418）

第二节侦查指挥（427）

第九章 侦查协作与侦查配合（444）

第一节侦查协作（444）

第二节侦查配合（447）

第十章刑事司法协助与个案协查（456）

第一节刑事司法协助的一般规定（456）

第二节刑事司法协助的程序（460）

第三节几种具体的涉外刑事司法协助（462）

第四节涉港澳刑事个案协查（465）

第十一章侦查羁押期限（468）

第一节侦查羁押期限概述（468）

第二节侦查羁押期限的计算（469）

第三节延长侦查羁押期限（469）

第四节重新计算侦查羁押期限（472）

第五节侦查羁押期限监督（474）

第十二章侦查终结（496）

第一节侦查终结的条件（496）

第二节侦查终结的程序（498）

第三节侦查终结后的处理（501）

第四节侦查特殊情形处理（504）

第五节查封、扣押、冻结款物的处理（505）

第十三章补充侦查（538）

第十四章侦查阶段诉讼参与人的权利义务（544）

第一节侦查阶段犯罪嫌疑人的权利义务（544）

第二节侦查阶段证人的权利义务（551）

第三节侦查阶段律师的权利义务（553）

第四节侦查阶段法定代理人的权利义务（558）

第五节侦查阶段被害人的权利义务（560）

第六节侦查阶段鉴定人的权利义务（561）

第七节侦查阶段翻译人员的权利义务（562）

第十五章执法办案风险评估预警、办案安全与办案纪律（587）

第一节侦查阶段执法办案风险评估预警（587）

第二节办案安全（595）

第三节办案纪律（603）

第十六章执法办案监督及责任追究（612）

第一节执法办案内部监督（612）

第二节人民监督员监督（615）

第三节案件管理部门的监督（618）

第四节检务督察监督制约机制（621）

第五节执法过错责任追究（622）

第十七章诉讼档案的整理与归档（637）

第一节立卷（637）

第二节归档（641）

后记（645）

目录

第一章线索受理（）

第一节案件线索的来源和受理（）

一、案件线索的来源（）

二、案件线索的受理（）

第二节线索信息收集整理（）

一、收集线索的主要途径（）

二、案件线索收集整理需要注意的问题（）

第三节线索管理（）

一、管理的部门（）

二、专人管理（）

三、线索备案（）

第四节线索的审查处理（）

一、线索的审查处理（）

二、不立案举报线索的审查处理（）

三、举报答复（）

第五节保护与奖励（）

第六节责任追究（）

附件：

一、线索受理流程图（）

二、法律文书、工作文书格式样本（）

第二章管辖（）

第一节立案管辖（）

一、贪污贿赂犯罪案件（）

二、国家工作人员的渎职侵权案件（）

三、国家机关工作人员利用职权实施的其他重大犯罪案件（）

四、其他有关案件范围的分工规定（）

第二节级别管辖（）

一、最高人民检察院的管辖范围（）

二、省级人民检察院的管辖范围（）

三、市级人民检察院的管辖范围（）

四、基层人民检察院的管辖范围（）

五、级别管辖的其他规定（）

第三节牵连管辖（）

一、为主侦查（）

二、并案处理（）

第四节地域管辖（）

一、犯罪嫌疑人工作单位所在地检察院管辖（）

二、犯罪嫌疑人工作单位所在地以外的检察院管辖（）

三、地域管辖的其他情形（）

第五节指定管辖（）

一、指定管辖的条件（）

二、指定管辖的方式（）

第六节专门管辖（）

一、军事检察院管辖规定（）

二、铁路运输检察院的管辖规定（）

三、新疆生产建设兵团检察机关管辖规定（）

附件：

法律文书、工作文书格式样本（）

第三章初查（）

第一节初查的主体（）

第二节初查的任务和内容（）

一、初查的任务（）

二、初查的内容（）

第三节初查的启动（）

一、启动初查的条件（）

二、启动初查的程序（）

第四节初查的实施（）

一、初查的基本要求（）

二、初查的主要措施（）

三、初查的协查（）

四、初查的期限（）

第五节初查终结程序及处理（）

一、初查终结的程序（）

二、初查终结后的处理（）

第六节初查的其他要求（）

附件：

一、初查流程图（）

二、法律文书、工作文书格式样本（）

第四章立案（）

第一节立案的条件和标准（）

一、事实条件（）

二、刑事责任条件（）

三、立案的标准（）

第二节立案的方式（）

一、以人立案（）

二、以事立案（）

第三节立案的程序（）

一、以人立案的程序（）

二、以事立案的程序（）

第四节不予立案的处理（）

一、对被害人控告的案件处理（）

二、对不服不立案决定的复议（）

三、对被害人控告以外的不立案案件的处理（）

四、移送有管辖权的主管机关处理（）

五、不予立案处理的归档保存（）

第五节立案监督（）

一、人民监督员的监督（）

二、同级党委的监督（）

三、控告人的监督（）

四、上级人民检察院的监督（）

五、侦查监督、公诉部门的监督（）

六、案件管理部门的监督（）

附件：

一、立案流程图（）

二、法律文书、工作文书格式样本（）

第五章强制措施（）

第一节拘传（）

一、拘传与传唤（）

二、拘传的适用对象（）

三、拘传的适用条件（）

四、拘传的通报、报告和许可（）

五、拘传前的准备（）

六、拘传的决定（）

七、拘传的执行（）

八、拘传的时限和次数（）

九、拘传的到案地点（）

十、拘传后的讯问（）

十一、拘传后的告知（）

十二、 拘传后的处理（）

十三、拘传的要求（）

第二节取保候审（）

一、取保候审的适用范围（）

二、取保候审的启动（）

三、取保候审的通报、许可（）

四、取保候审的决定（）

五、取保候审的保证方式（）

六、取保候审的执行（）

七、取保候审的期限（）

八、取保候审的变更（）

九、取保候审的解除（）

十、取保候审的要求（）

第三节监视居住（）

一、监视居住的特征（）

二、监视居住的适用条件（）

三、监视居住的通报、许可（）

四、监视居住的决定（）

五、监视居住的执行（）

六、监视居住的期限（）

七、监视居住的变更（）

八、监视居住的解除（）

九、指定居所监视居住（）

十、监视居住的要求（）

第四节拘留（）

一、拘留的适用条件（）

二、拘留的通报、报告和许可（）

三、拘留的决定（）

四、拘留的执行（）

五、拘留后的讯问（）

六、拘留后的通知（）

七、拘留时的告知（）

八、拘留的期限（）

九、拘留后的处理（）

十、对申请变更拘留的处理（）

十一、拘留的要求（）

第五节逮捕（）

一、逮捕的适用范围（）

二、逮捕的适用条件（）

三、逮捕的通报、报告和许可（）

四、逮捕的决定（）

五、不予逮捕的情形（）

六、逮捕的执行（）

七、逮捕后的讯问（）

八、逮捕后的告知（）

九、逮捕后的通知（）

十、逮捕后的侦查羁押期限（）

十一、异地羁押（）

十二、逮捕的变更（）

十三、逮捕的撤销（）

十四、逮捕的解除（）

十五、逮捕的羁押必要性审查（）

十六、逮捕的要求（）

附件：

一、本章流程图（）

１适用强制措施流程图（）

２拘传流程图（）

３取保候审流程图（）

４监视居住流程图（）

５拘留流程图（）

６逮捕流程图（）

二、法律文书、工作文书格式样本（）

第六章侦查措施（）

第一节讯问犯罪嫌疑人（）

一、讯问的目的和任务（）

二、讯问前的准备（）

三、讯问的实施（）

四、讯问同步录音录像（）

五、讯问的指挥与协调（）

六、讯问后的处理（）

七、讯问的要求（）

附件：

一、本节流程图（）

1讯问犯罪嫌疑人同步录音录像流程图（）

2讯问犯罪嫌疑人流程图（）

二、法律文书、工作文书格式样本（）

第二节询问证人、被害人（）

一、询问的目的任务（）

二、询问前的准备（）

三、询问的实施（）

四、询问同步录音录像（）

五、询问后的处理（）

六、询问的要求（）

附件：

一、询问证人、被害人流程图（）

二、法律文书、工作文书格式样本（）

第三节查询（）

一、查询的任务（）

二、查询的对象（）

三、查询的方式（）

四、查询前的准备（）

五、查询的实施（）

六、查询后的处理（）

七、查询的要求（）

附件：

一、查询流程图（）

二、法律文书、工作文书格式样本（）

第四节调取物证、书证、视听资料、电子证据（）

一、调取的任务（）

二、调取的对象（）

三、调取的范围（）

四、调取的方式（）

五、调取前的准备（）

六、调取的程序（）

七、调取的要求（）

八、调取后的保管及处理（）

附件：

一、调取流程图（）

二、法律文书、工作文书格式样本（）

第五节查封、扣押、冻结涉案财物、书证、视听资料、电子证据（）

一、查封、扣押、冻结的任务（）

二、查封、扣押、冻结的对象（）

三、查封、扣押、冻结的范围（）

四、查封、扣押、冻结前的准备（）

五、查封、扣押、冻结的程序（）

六、查封、扣押、冻结的期限（）

七、查封、扣押、冻结的解除（）

八、查封、扣押、冻结后的保管及使用（）

九、查封、扣押、冻结的要求（）

十、查封、扣押、冻结款物的处理（）

附件：

一、查封、扣押、冻结流程图（）

二、法律文书、工作文书格式样本（）

第六节搜查（）

一、搜查的任务（）

二、搜查的对象（）

三、搜查的分类（）

四、搜查前的准备（）

五、搜查的实施（）

六、特殊搜查（）

七、搜查后的处理（）

八、搜查的要求（）

附件：

一、搜查流程图（）

二、法律文书、工作文书格式样本（）

第七节鉴定（）

一、鉴定的目的（）

二、鉴定的对象（）

三、鉴定的种类（）

四、鉴定的方式（）

五、鉴定前的准备（）

六、鉴定的程序（）

七、对鉴定意见的审查（）

八、鉴定意见的告知（）

九、补充鉴定或重新鉴定（）

十、鉴定的要求（）

附件：

一、鉴定流程图（）

二、法律文书、工作文书格式样本（）

第八节勘验、检查（）

一、勘验、检查的任务（）

二、勘验、检查的分类（）

三、勘验、检查的人员（）

四、勘验、检查的笔录制作（）

五、勘验、检查的要求（）

附件：

一、勘验、检查流程图（）

二、法律文书、工作文书格式样本（）

第九节辨认（）

一、辨认的目的（）

二、辨认的主持、主体及对象（）

三、辨认的分类（）

四、辨认前的准备（）

五、辨认的实施（）

六、辨认笔录的制作（）

七、辨认的要求（）

附件：

一、辨认流程图（）

二、法律文书、工作文书格式样本（）

第十节特殊侦查措施（）

一、技术侦查（）

二、通缉（）

三、边控（）

四、追逃（）

附件：

一、本节流程图（）

1技术侦查流程图（）

2追逃流程图（）

3通缉流程图（）

4边控流程图（）

二、法律文书、工作文书格式样本（）

第七章刑事诉讼证据（）

第一节刑事诉讼证据概述（）

一、刑事诉讼证据的概念（）

二、刑事诉讼证据的特点（）

三、刑事诉讼证据的分类（）

第二节刑事诉讼证据的收集（）

一、证据收集的原则（）

二、证据收集的方法（）

第三节刑事诉讼证据的审查（）

一、证据审查的原则（）

二、证据审查的步骤（）

三、证据审查的方法（）

四、证据审查的内容（）

第四节非法证据排除（）

一、非法证据排除的定义（）

二、非法证据排除程序的启动（）

三、非法证据排除的调查（）

四、非法证据排除的情形（）

五、证据的补正与解释（）

第八章侦查一体化与侦查指挥（）

第一节侦查一体化（）

一、侦查一体化的依据（）

二、侦查一体化的职能（）

三、侦查一体化的范围（）

四、侦查一体化的功能（）

五、侦查一体化的原则（）

六、侦查一体化的方式（）

第二节侦查指挥（）

一、侦查指挥的原则（）

二、侦查指挥的方法（）

三、侦查指挥的内容（）

附件：

一、本章流程图（）

１侦查一体化运行流程图（）

２专项侦查行动流程图（）

３专案侦查流程图（）

４参办流程图（）

５督办流程图（）

６提办流程图（）

７交办流程图（）

８指定侦查流程图（）

二、法律文书、工作文书格式样本（）

第九章 侦查协作与侦查配合（）

第一节侦查协作（）

一、侦查协作的原则（）

二、侦查协作的内容（）

三、侦查协作的程序（）

四、侦查协作的要求（）

第二节侦查配合（）

一、侦查配合的内容（）

二、侦查配合的事项及程序（）

第十章刑事司法协助与个案协查（）

第一节刑事司法协助的一般规定（）

一、刑事司法协助的依据（）

二、刑事司法协助的原则（）

三、刑事司法协助的范围（）

四、刑事司法协助的办理机关（）

五、刑事司法协助的途径（）

六、刑事司法协助的期限与费用（）

第二节刑事司法协助的程序（）

一、检察机关向外国提供司法协助的一般程序（）

二、检察机关向外国提出司法协助请求的一般程序（）

第三节几种具体的涉外刑事司法协助（）

一、境外缉捕（）

二、境外追缴赃款赃物（）

三、境外取证（）

第四节涉港澳刑事个案协查（）

一、协查的内容（）

二、协查的程序（）

三、协查的方式（）

第十一章侦查羁押期限（）

第一节侦查羁押期限概述（）

第二节侦查羁押期限的计算（）

第三节延长侦查羁押期限（）

一、延长侦查羁押期限的情形（）

二、延长侦查羁押期限的程序（）

第四节重新计算侦查羁押期限（）

一、重新计算侦查羁押期限的条件（）

二、重新计算羁押期限的程序（）

三、重新计算羁押期限的要求（）

第五节侦查羁押期限监督（）

一、侦查羁押期限的提示及通报（）

二、侦查羁押的告知和听取意见（）

三、超期羁押的投诉和纠正（）

四、侦查羁押必要性审查（）

五、侦查羁押的定期检查和通报（）

六、超期羁押的责任追究（）

附件：

一、本章流程图（）

1延长侦查羁押期限流程图（）

2重新计算侦查羁押期限流程图（）

二、法律文书、工作文书格式样本（）

第十二章侦查终结（）

第一节侦查终结的条件（）

一、案件事实、情节清楚（）

二、证据确实、充分（）

三、法律手续完备（）

四、案件定性准确（）

第二节侦查终结的程序（）

一、侦查终结前的审查（）

二、听取律师意见（）

三、撰写侦查终结报告（）

四、集体研究讨论（）

五、制作法律文书（）

六、报送备案审查（）

七、提出检察建议（）

八、整卷归档（）

九、侦查终结的要求（）

第三节侦查终结后的处理（）

一、移送审查起诉（）

二、移送审查不起诉（）

三、撤销案件（）

第四节侦查特殊情形处理（）

一、犯罪嫌疑人长期潜逃的处理（）

二、犯罪嫌疑人患严重疾病丧失诉讼行为能力的处理（）

三、出现自然灾害等不可抗力情形的处理（）

四、同案犯罪嫌疑人在逃的处理（）

第五节查封、扣押、冻结款物的处理（）

一、处理的程序（）

二、处理的要求（）

附件：

一、侦查终结流程图（）

二、法律文书、工作文书格式样本（）

第十三章补充侦查（）

一、补充侦查概述（）

二、补充侦查的条件（）

三、补充侦查的程序（）

四、补充侦查的要求（）

附件：

一、补充侦查流程图（）

二、法律文书、工作文书格式样本（）

第十四章侦查阶段诉讼参与人的权利义务（）

第一节侦查阶段犯罪嫌疑人的权利义务（）

一、犯罪嫌疑人的权利（）

二、犯罪嫌疑人的义务（）

第二节侦查阶段证人的权利义务（）

一、证人的权利（）

二、证人的义务（）

第三节侦查阶段律师的权利义务（）

一、律师的权利（）

二、律师的义务（）

第四节侦查阶段法定代理人的权利义务（）

一、法定代理人的权利（）

二、法定代理人的义务（）

第五节侦查阶段被害人的权利义务（）

一、被害人的权利（）

二、被害人的义务（）

第六节侦查阶段鉴定人的权利义务（）

一、鉴定人的权利（）

二、鉴定人的义务（）

第七节侦查阶段翻译人员的权利义务（）

一、翻译人员的权利（）

二、翻译人员的义务（）

附件：

法律文书、工作文书格式样本（）

第十五章执法办案风险评估预警、办案安全与办案纪律（）

第一节侦查阶段执法办案风险评估预警（）

一、评估预警的原则（）

二、评估预警的级别（）

三、评估预警的范围及内容（）

四、评估预警的程序（）

五、侦查阶段执法办案风险的化解（）

六、评估预警的注意事项（）

第二节办案安全（）

一、办案安全概述（）

二、初查的安全防范（）

三、传唤、拘传的安全防范（）

四、讯问的安全防范（）

五、询问证人的安全防范（）

六、看管的安全防范（）

七、监视居住的安全防范（）

八、提押、提审的安全防范（）

九、搜查的安全防范（）

十、配合执行逮捕、拘留以及追逃的安全防范（）

十一、执行押解的安全防范（）

第三节办案纪律（）

一、线索受理、初查环节的办案纪律（）

二、立案环节的办案纪律（）

三、刑事强制措施环节的办案纪律（）

四、采取侦查措施环节的办案纪律（）

五、侦查工作中的保密纪律（）

六、公正廉洁执法方面的纪律（）

附件：

一、侦查办案风险评估预警流程图（）

二、法律文书、工作文书格式样本（）

第十六章执法办案监督及责任追究（）

第一节执法办案内部监督（）

一、监督对象和监督内容（）

二、监督责任主体和监督职责（）

三、监督措施和监督方式（）

第二节人民监督员监督（）

一、人民监督员的设置和选任机关（）

二、监督的内容（）

三、监督的程序（）

第三节案件管理部门的监督（）

一、 案件受理（）

二、 办案流程管理（）

三、接待辩护人和诉讼代理人（）

四、 案件质量评查（）

五、案件统计信息管理（）

第四节检务督察监督制约机制（）

第五节执法过错责任追究（）

一、责任追究范围（）

二、责任追究程序（）

附件：

本章有关法律文书、工作文书格式样本（）

第十七章诉讼档案的整理与归档（）

第一节立卷（）

一、立卷的内容（）

二、立卷的原则（）

三、立卷的方法（）

四、立卷的顺序（）

五、立卷的要求（）

六、立卷的程序（）

第二节归档（）

一、归档的要求（）

二、视听资料的归档（）

三、同步录音录像的归档（）

四、电子公文的归档（）

附件：

案卷整理、归档流程图（）

后记（）