责任编辑:侯书钊
版次:1
印次:1
装帧形式:平装
ISBN:ISBN 978-7-5102-1077-8
开本:16开
第一部分
破坏金融管理秩序罪基本理论与司法认定精要
一、破坏金融管理秩序罪的概念……………………………………………… 3
(一) 破坏金融管理秩序罪的定义………………………………………… 3
(二) 破坏金融管理秩序罪的范围………………………………………… 4
(三) 破坏金融管理秩序罪的分类………………………………………… 5
二、破坏金融管理秩序罪立法的进程………………………………………… 7
(一) 破坏金融管理秩序罪的出现与发展………………………………… 7
(二) 1997 年《刑法》前破坏金融管理秩序罪的立法简介……………… 7
(三) 1997 年《刑法》及其后破坏金融管理秩序罪立法的不断完善…… 9
三、破坏金融管理秩序罪的构成要件分析…………………………………… 11
(一) 破坏金融管理秩序罪犯罪主体的独特性…………………………… 11
(二) 破坏金融管理秩序罪犯罪客体的细分……………………………… 13
(三) 破坏金融管理秩序罪主观方面的争议……………………………… 14
(四) 破坏金融管理秩序罪客观方面的表现形式………………………… 16
四、对破坏金融管理秩序罪办案实践的几点思考…………………………… 19
(一) 破坏金融管理秩序罪社会危害性的再认识………………………… 19
(二) 兼顾金融安全和投资者利益………………………………………… 21
(三) 破坏金融管理秩序罪案件审查方法的探索………………………… 23
第二部分
典型案例诉辩审评
一、伪造货币罪………………………………………………………………… 29
案例1: 张某某等人购买假币、伪造货币案
———在假币上加工防伪标识行为的性质认定等…………………… 29
二、出售、购买、运输假币罪………………………………………………… 35
案例2: 叶某等人出售假币案
———出售假币罪的犯罪对象、数额及共同犯罪的认定…………… 35
案例3: 李海某等人购买、运输、持有假币案
———假币犯罪的罪数关系等………………………………………… 42
案例4: 杨某某购买假币案
———购买假币罪主观故意及假币归属的证明……………………… 48
案例5: 刁某某购买、持有假币案
———持有假币罪及购买假币约定与交付数量不一致时数额
的认定…………………………………………………………… 52
三、金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪…………………………… 57
案例6: 华某购买假币、以假币换取货币案
———金融工作人员购买假币、以假币换取货币行为与一般
购买、持有、使用假币行为发生竞合时如何处理…………… 57
四、持有、使用假币罪………………………………………………………… 62
案例7: 周某某、李某持有、使用假币案
———持有假币行为与使用假币行为的区分………………………… 62
案例8: 王某挪用资金案
———利用职务便利以假币换取真币行为的定性等………………… 67
五、变造货币罪………………………………………………………………… 71
案例9: 姚某变造货币案
———变造货币罪与伪造货币罪的区别及数额认定………………… 71
六、擅自设立金融机构罪……………………………………………………… 76
案例10: 刘某某擅自设立金融机构案
———本罪的构成要件、犯罪对象及与相关犯罪的关系…………… 76
七、高利转贷罪………………………………………………………………… 83
案例11: A 公司、周某等人高利转贷案
———高利转贷罪构成要件的理解与适用…………………………… 83
八、骗取贷款、票据承兑、金融票证罪……………………………………… 93
案例12: 金某经贸公司、周某某等人骗取贷款案
———骗取贷款罪的适用难点分析…………………………………… 93
案例13: 季某定贷款诈骗、高某某骗取贷款案
———贷款诈骗罪与骗取贷款罪的区分…………………………… 104
案例14: 方某某骗取贷款案
———小额贷款公司是否属于骗取贷款罪中的其他金融机构…… 112
九、非法吸收公众存款罪…………………………………………………… 117
案例15: 朱某集资诈骗、非法吸收公众存款案
———非法吸收公众存款罪适用难点分析………………………… 117
案例16: 肯氏公司、王某某非法吸收公众存款案
———对非法集资犯罪相关司法解释的理解与适用……………… 129
案例17: 某某公司、张某某等非法吸收公众存款案
———对变相吸收公众存款和承诺回报的理解等………………… 138
案例18: 徐某非法吸收公众存款、挪用资金案
———非法吸收公众存款与“委托理财” 的界限及罪数认定等… 147
案例19: 沈某某等人非法吸收公众存款、非法经营案
———“创业投资” 与非法吸收公众存款的区别及对不特定
公众的理解等………………………………………………… 157
案例20: 孙某某非法吸收公众存款案
———发放并出售房屋抵押债权行为的性质……………………… 164
案例21: 李某某等三人非法吸收公众存款案
———私募股权基金与非法集资的界限等………………………… 176
案例22: 被告人崔某某非法吸收公众存款案
———以合作养殖为名变相吸收公众存款的认定………………… 188
案例23: 被告人刘某某非法吸收公众存款案
———单位犯罪的认定……………………………………………… 197
案例24: 项某某、范某某非法吸收公众存款、虚开增值税专用发票、
逃税案
———正常经营亏损导致不能还本付息的不能认定具有非法
占有为目的…………………………………………………… 205
十、伪造、变造金融票证罪………………………………………………… 217
案例25: 徐某某伪造金融票证、票据诈骗案
———伪造金融票证罪的构成要件及对“伪造” 行为的理解等… 217
案例26: 张某某金融凭证诈骗、伪造金融票证、伪造国家机关
证件、印章案
———伪造金融票证罪与相关罪名的罪数关系等………………… 223
十一、妨害信用卡管理罪…………………………………………………… 230
案例27: 谭某某妨害信用卡管理案
———妨害信用卡罪中持有伪造信用卡行为的认定……………… 230
案例28: 张某某、朱某某信用卡诈骗、妨害信用卡管理案
———伪造信用卡相关罪名的关系及实行犯未到案情况下共同犯罪
的认定………………………………………………………… 236
案例29: 吕某某妨害信用卡管理案
———对非法持有他人信用卡行为的理解………………………… 245
案例30: 宋某某、周某某妨害信用卡管理案
———骗领信用卡行为的认定……………………………………… 249
案例31: 杨某某等人信用卡诈骗、妨害信用卡管理案
———信用卡“养卡” 行为的刑事责任分析……………………… 254
案例32: 张某、李某某妨害信用卡管理案
———妨害信用卡管理罪与伪造金融票证罪的理解和适用……… 261
十二、窃取、收买、非法提供信用卡信息罪……………………………… 268
案例33: 朱某甲、朱某乙、廖某某窃取信用卡信息案
———对“窃取” 信用卡信息行为的理解等……………………… 268
案例34: 施某某、岳某某窃取、非法提供信用卡信息案
———采用网络黑客技术攻击境外网站窃取信用卡信息并出售的
行为如何定性等……………………………………………… 275
案例35: 陈某窃取信用卡信息案
———窃取信用卡信息罪犯罪既遂的标准等……………………… 283
案例36: 焦某某等人收买、非法提供信用卡信息案
———对“收买” 和“非法提供” 信用卡信息的理解…………… 288
案例37: 方某某等人信用卡诈骗、收买、非法提供信用卡信息案
———罪数与犯罪数额的认定等…………………………………… 294
十三、伪造、变造国家有价证券罪………………………………………… 305
案例38: 鲁某伪造、变造国家有价证券案
———如何区分伪造、变造国家有价证券罪中犯罪数额、犯罪
所得数额和违法所得数额的界限…………………………… 305
十四、擅自发行股票、公司、企业债券罪………………………………… 309
案例39: A 股份有限公司、封某某擅自发行股票案
———擅自发行股票罪的认定及与欺诈发行股票罪的区别……… 309
十五、内幕交易、泄露内幕交易罪………………………………………… 316
案例40: 谢某某、安某某内幕交易案
———内幕交易罪的构成要件与难点分析………………………… 316
案例41: 李某某内幕交易案
———本罪中内幕信息与内幕信息知情人的界定………………… 331
十六、利用未公开信息交易罪……………………………………………… 338
案例42: 许某某利用未公开信息交易案
——— “老鼠仓” 行为的刑法规治………………………………… 338
案例43: 李某某利用未公开信息交易案
———利用未公开信息交易罪认定难点分析……………………… 344
十七、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪…………………………… 351
案例44: 王某某编造并传播证券交易虚假信息案
———编造并传播证券、期货交易虚假信息罪罪与非罪的区分… 351
十八、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪………………………………… 356
案例45: 某证券公司诱骗投资者买卖证券案
———诱骗投资者买卖证券罪的构成及认定……………………… 356
十九、操纵证券、期货市场罪……………………………………………… 361
案例46: 艾某操纵证券交易价格案
———操纵证券、期货市场罪构成要件分析……………………… 361
案例47: 朱某某操纵证券交易价格案
———操纵证券市场罪的认定及刑法修正案的适用……………… 371
二十、违法发放贷款罪……………………………………………………… 378
案例48: 高某违法发放贷款案
———违法发放贷款罪的立法沿革及造成重大损失的认定……… 378
案例49: 祝某违法发放贷款案
———违法发放贷款罪适用难点分析……………………………… 384
二十一、吸收客户资金不入账罪…………………………………………… 391
案例50: 谢某某用账外客户资金非法拆借、发放贷款案
———吸收客户资金不入账罪的立法演变及与相关罪名的区分… 391
二十二、违规出具金融票证罪……………………………………………… 400
案例51: 周某某非法出具金融票证案
———违规出具金融票证罪的立法演变及适用难点分析………… 400
二十三、洗钱罪……………………………………………………………… 408
案例52: 张某洗钱案
———洗钱罪主、客观要件之认定………………………………… 408
第三部分
办案依据
刑法及相关司法解释类编…………………………………………………… 415
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