目　　录

第一章　证券纠纷

第一节　证券权利确认纠纷

一、股票权利确认纠纷………………………………………………… （ １ ）

　１?? 公司股东对外转让股权是否需获得其他股东认可？ …………… （ １ ）

　２?? 以股权作为赠与的标的能否实现股权的转移？ ………………… （ １ ）

　３?? 如何完成股权的有效转让？ ……………………………………… （ ３ ）

　４?? 依法取得股权的形式要件有哪些？ ……………………………… （ ３ ）

　５?? 股东能否按公司章程的具体约定获得红利？ …………………… （ ４ ）

二、国债权利确认纠纷………………………………………………… （ ６ ）

　６?? 国债权利确认纠纷的性质如何？ ………………………………… （ ６ ）

　７?? 证券登记结算机构与证券交易委托人之间是何种法律关系？ … （ ７ ）

　办案依据集成…………………………………………………… （１２）

第二节　证券交易合同纠纷

一、股票交易纠纷……………………………………………………… （１３）

　８?? 商业风险是否属于情势变更的范畴？ …………………………… （１３）

　９?? 违约行为所导致的扩大损失如何归责？ ………………………… （１３）

　１０?? 具有从事受托管理投资业务的公司应否承担

股票价格波动所带来的风险？ …………………………………… （１３）

二、公司债券交易纠纷………………………………………………… （１９）

　１１?? 公司中的职能部门能否独立对外承担民事责任？ ……………… （１９）

　１２?? 企业丧失主体资格后的债权债务由谁承担？ …………………… （１９）

三、国债交易纠纷……………………………………………………… （２５）

　１３?? 购买国债如何认定为透支交易？ ………………………………… （２５）

　１４?? 受托方是否有权根据“ 质押式回购” 的特殊交易形式强

制要求为委托方平仓？ …………………………………………… （２６）

　１５?? 什么是质押式回购？ ……………………………………………… （２９）

　１６?? 未经证券交易委托人授权的质押式回购是否有效？ …………… （２９）

四、证券投资基金交易纠纷…………………………………………… （３４）

　１７?? 合同相对人能否以未细研究合同条款文字为由质疑合同效力？ … （３４）

　１８?? 委托证券投资中的投资风险应由谁来承担？ …………………… （３４）

　办案依据集成…………………………………………………… （４０）

第三节　金融衍生品种交易纠纷

　１９?? 申报人（购买权证持有人） 是否应承担尾盘申报所带来

的风险？ …………………………………………………………… （４４）

　２０?? 由受托证券机构的过失造成申报人购买权证过期无法行

权的损失的赔偿范围如何界定？ ………………………………… （４４）

　办案依据集成…………………………………………………… （５２）

第四节　证券承销合同纠纷

一、证券代销合同纠纷………………………………………………… （５５）

　２１?? 证券发行代理人（承销人） 是否对到期证券负有兑付义务？ …… （５５）

　２２?? 代销协议属何种性质的合同？ …………………………………… （５５）

二、证券包销合同纠纷………………………………………………… （６０）

　２３?? 包销方与代销方的责任承担有何区别？ ………………………… （６０）

　２４?? 承销协议较一般协议具有哪些特殊性？ ………………………… （６０）

　办案依据集成…………………………………………………… （６５）

第五节　证券投资咨询纠纷

　２５?? 预期违约承担责任的方式具体有哪些？ ………………………… （７６）

２６?? 针对违约方的违约行为守约方没有及时提出请求权导致

损失扩大应如何归责？ ………………………………………… （ ７６ ）

　办案依据集成………………………………………………… （ ８０ ）

第六节　证券回购合同纠纷

一、国债回购合同纠纷………………………………………………… （ ８３ ）

　２７?? 证券登记结算机构是否对证券交易的受托方（ 代理委托

方进行有价证券买卖） 的回购登记申请负有审查义务？ …… （ ８３ ）

二、质押式证券回购纠纷……………………………………………… （ ８８ ）

　２８?? 买断式回购与质押式回购存在哪些区别？ …………………… （ ８８ ）

　办案依据集成………………………………………………… （ ９２ ）

第七节　证券交易代理合同纠纷

　２９?? 企业间借贷有哪些表现形式？ 其效力如何？ ………………… （ ９５ ）

　３０?? 债务加入后新债务人的责任有哪些？ ………………………… （ ９５ ）

　办案依据集成………………………………………………… （１００）

第八节　证券上市保荐合同纠纷

　３１?? 保荐机构的职责有哪些？ ……………………………………… （１０４）

　３２?? 如保荐机构未履行法定职责应承担何种法律责任？ …………… （１０４）

　办案依据集成………………………………………………… （１１１）

第九节　证券返还纠纷

　３３?? 什么是证券返还纠纷？ ………………………………………… （１１５）

　３４?? 证券公司能否挪用客户交易结算资金？ ……………………… （１１５）

　办案依据集成………………………………………………… （１２０）

第十节　证券欺诈责任纠纷

一、证券内幕交易责任纠纷…………………………………………… （１２２）

　３５?? 对内幕交易行为的认定存在哪些疑难问题？ ………………… （１２２）

　３６?? 内幕交易应承担何种责任？ …………………………………… （１２２）

二、证券虚假陈述责任纠纷…………………………………………… （１２６）

　３７?? 上市公司的实际控制人以上市公司名义实施虚假陈述行

为给投资人造成损失应如何归责？ …………………………… （１２６）

　３８?? 如何理解证券市场中的系统风险？ ……………………………… （１２６）

三、欺诈客户责任纠纷………………………………………………… （１３６）

　３９?? 如何认定证券欺诈行为？ ……………………………………… （１３６）

　４０?? 证券交易所能否超量创设权证？ ………………………………… （１３６）

　办案依据集成………………………………………………… （１４１）

第十一节　证券托管纠纷

　４１?? 什么是证券托管？ ……………………………………………… （１４４）

　４２?? 证券公司（受托方） 是否对受托证券尽到合理审查与勤

勉义务？ ………………………………………………………… （１４４）

　４３?? 如未履行上述义务造成托管人的损失应承担何种责任？ …… （１４５）

　办案依据集成………………………………………………… （１４８）

第十二节　证券登记、存管、结算纠纷

　４４?? 托管协议中的保底条款效力如何？ …………………………… （１５１）

　４５?? 分级结算制度下登记结算机构的职责有哪些？ ……………… （１５１）

　办案依据集成………………………………………………… （１５９）

第十三节　客户交易结算资金纠纷

　４６?? 如何实现债权的让与？ ………………………………………… （１６２）

　４７?? 如何防范证券公司挪用客户资金？ …………………………… （１６２）

　４８?? 享有债权的银行能否直接扣划证券公司对其的债务以实

现债权？ …………………………………………………………… （１６２）

　办案依据集成………………………………………………… （１６９）

第二章　期货交易纠纷

第一节　期货经纪合同纠纷

　４９?? 对于期货交易指令是否系由委托人发出的举证责任应如

何分配？ ………………………………………………………… （１７１）

　５０?? 期货交易会员单位转租交易席位的法律效力如何？ ………… （１７８）

　办案依据集成………………………………………………… （１８５）

第二节　期货透支交易纠纷

　５１?? 透支交易的风险应由谁来承担？ ………………………………… （１８９）

　办案依据集成………………………………………………… （２００）

第三节　期货强行平仓纠纷

　５２?? 期货公司强行平仓的必要条件是什么？ ……………………… （２０１）

　５３?? 如何执行强制平仓？ ……………………………………………… （２０１）

　办案依据集成………………………………………………… （２２０）

第四节　期货交易代理合同纠纷

　５４?? 如何理解期货客户代理人与客户、期货公司之间的法律关系？ … （２２２）

　办案依据集成………………………………………………… （２２８）

第五节　期货欺诈责任纠纷

　５５?? 期货经纪公司是否应对其工作人员的过错行为承担责任？ … （２３０）

　办案依据集成………………………………………………… （２３５）

第三章　信托纠纷

第一节　民事信托纠纷

　５６?? 信托合同的无效事由为何？ …………………………………… （２３８）

　５７?? 信托合同无效的法律效果为何？ ……………………………… （２３８）

　办案依据集成………………………………………………… （２４６）

第二节　营业信托纠纷

　５８?? 如何理解信托受益权的转让？ …………………………………… （２５２）

　办案依据集成………………………………………………… （２６０）

第四章　保险纠纷

第一节　财产保险合同纠纷

一、财产损失保险合同纠纷…………………………………………… （２６６）

　５９?? 保险利益对于保险合同效力有何影响？ ……………………… （２６６）

　６０?? 保险标的所有权转移对于保险合同效力的影响怎样？ ……… （２７１）

　６１?? 雇员忠诚保险的法律性质是什么？ …………………………… （２７３）

　６２?? 财产一切险的保险范围为何？ 对于财产损失原因的举证

责任应如何分配？ ………………………………………………… （２７９）

二、责任保险合同纠纷………………………………………………… （２８２）

　６３?? 如何理解保险人向投保人“明确说明” 免责条款？ ………… （２８２）

　６４?? 如何判断保险合同中特别约定条款的效力？ ………………… （２８６）

　６５?? 如何认定保险合同中免责条款的法律效力？ ………………… （２８９）

　６６?? 投保人与第三人之间达成的调解协议是否能够作为保险

人向其支付保险金的计算依据？ ……………………………… （２９２）

　６７?? 责任保险中的“第三者” 的范围应如何确定？ ……………… （２９４）

三、保证保险合同纠纷………………………………………………… （３０１）

　６８?? 如何理解保证保险合同的法律性质？ …………………………… （３０１）

四、保险人代位求偿权纠纷…………………………………………… （３０５）

　６９?? 如何理解保险人代位求偿权的行使对象及行使方法？ ……… （３０５）

　７０?? 无过错侵权导致保险标的损害时， 保险人可否向无过错

第三人主张代位求偿权？ ……………………………………… （３０６）

　７１?? 如何确定被保险人的家人和其组成人员的范围？ …………… （３０８）

　办案依据集成………………………………………………… （３１８）

第二节　人身保险合同纠纷

一、健康保险合同纠纷………………………………………………… （３２６）

　７２?? 如何判断保险合同条款的性质是否属于免责条款？ …………… （３２６）

二、人寿保险合同纠纷………………………………………………… （３３１）

　７３?? 如何理解和适用《保险法》中的不利解释原则？ …………… （３３１）

　７４?? “被保险人自杀” 应如何判断？ ……………………………… （３３４）

　７５?? 被保险人自杀的在保险法上的法律效果如何？ ……………… （３３４）

三、意外伤害保险合同纠纷……………………………………………… （３４０）

　７６?? 保险合同何时生效？ 生效要件是什么？ ………………………… （３４０）

　７７?? 如何理解投保人不履行告知义务的法律后果？ ……………… （３４７）

　７８?? 人身保险是否适用损失补偿原则？ …………………………… （３５９）

　７９?? 意外伤害保险是财产保险还是人身保险？ …………………… （３５９）

　办案依据集成………………………………………………… （３６７）

第三节　再保险合同纠纷

　８０?? 如何理解再保险合同的法律属性？ …………………………… （３７０）

　办案依据集成………………………………………………… （３７９）

第四节　保险经纪合同纠纷

　８１?? 如何理解保险经纪人与保险人和保险公司之间的关系？ …… （３８０）

　办案依据集成………………………………………………… （３８５）

第五节　保险代理合同纠纷

　８２?? 如何理解个人保险代理人与保险公司间的法律关系？ ……… （３８７）

　８３?? 保险代理人因过错给保险人造成损失应如何处理？ ………… （３９１）

　办案依据集成………………………………………………… （３９７）

第六节　保险费纠纷

　８４?? 投保人逾期交付保险费， 保险人是否继续承担保险责任？ … （３９９）

　办案依据集成………………………………………………… （４０１）

第五章　票据纠纷

第一节　票据付款请求权纠纷

　８５?? 被背书人可否以票据无因性对抗背书人主张的对价请求？ … （４０５）

　８６?? 背书在票据转让法律关系中起到何种作用？ ………………… （４０５）

　８７?? 托收人是否享有持票人的票据权利？ ………………………… （４０８）

　８８?? 付款人在票据法律关系中享有怎样的地位？ ………………… （４０９）

　８９?? 票据债务人对具有直接债权债务关系的持票人主张抗辩

权时应承担何种举证责任？ …………………………………… （４１５）

　９０?? 出质人与质权人未在背书中记载“ 质押” 字样， 是否能

够产生票据质押效力？ ………………………………………… （４１８）

　９１?? 票据质权人在质权实现后是否取得票据权利人的地位？ …… （４１８）

　９２?? 持票人逾期提示付款的情况下是否还享有票据权利？ ……… （４２３）

　办案依据集成………………………………………………… （４２６）

第二节　票据追索权纠纷

　９３?? 在票据抗辩部分成立的情况下， 持票人是否因此丧失全

部票据追索权？ ………………………………………………… （４３４）

　９４?? 空白票据的法律效力是什么？ ………………………………… （４３７）

９５?? 已行使过付款请求权并获得拒绝证明的持票人在自愿移

转票据占有后， 能否继续行使票据追索权？ ………………… （４４２）

　９６?? 持票人未在法定期限内对出票人行使票据权利， 其后能

否再主张票据权利？ …………………………………………… （４４５）

　９７?? 行使票据追索权的法律要件是什么？ ………………………… （４４９）

　９８?? 追索权人和再追索权人的追索对象范围是什么？ …………… （４４９）

　办案依据集成………………………………………………… （４５２）

第三节　票据返还请求权纠纷

　９９?? 票据丢失人能否对抗票据的合法持票人？ 票据丢失人的

合法权益如何保护？ …………………………………………… （４６１）

　１００?? 空白背书的法律效力是什么？ ………………………………… （４６４）

　１０１?? 补记权人的权限范围是什么？ ………………………………… （４６４）

　办案依据集成………………………………………………… （４６９）

第四节　票据损害责任纠纷

　１０２?? 付款人履行票据审查义务的标准是什么？ 付款人未履行

票据审查义务的法律后果是什么？ …………………………… （４７７）

　办案依据集成………………………………………………… （４８３）

第五节　票据利益返还请求权纠纷

　１０３?? 持票人在何种情况下能够主张票据利益返还请求权？ ……… （４９１）

　１０４?? 票据利益返还请求权应向谁主张？ 可在多大范围内主张

利益的返还？ …………………………………………………… （４９１）

　１０５?? 如何理解票据利益返还请求权的诉讼时效与票据权利的

除斥期间的差别？ ……………………………………………… （４９４）

　１０６?? 公示催告的适用条件是什么？ ………………………………… （４９４）

　办案依据集成………………………………………………… （４９９）

第六节　票据保证纠纷

　１０７?? 票据保证与一般保证有何区别？ ……………………………… （５００）

　办案依据集成………………………………………………… （５０４）

第七节　确认票据无效纠纷

　１０８?? 如何确定空白票据的补记权人？ ……………………………… （５１２）

　１０９?? 如何判断补记权人是否构成权利滥用？ ……………………… （５１２）

　１１０?? 票据除权判决的法律效果是什么？ …………………………… （５１８）

　１１１?? 合法持票人在票据被除权后如何维护自身合法权益？ ……… （５１８）

　１１２?? 如何理解持票人恶意取得票据？ ……………………………… （５２１）

　１１３?? 恶意取得票据的法律效果是什么？ …………………………… （５２２）

　办案依据集成………………………………………………… （５２８）

第八节　票据回购纠纷

　１１４?? 如何理解票据回购行为的法律性质？ ………………………… （５３６）

　办案依据集成………………………………………………… （５４１）

第六章　信用证纠纷

第一节　委托开立信用证纠纷

　１１５?? 应如何理解委托开立信用证行为中各方主体间的法律关系？ … （５４９）

　办案依据集成………………………………………………… （５５７）

第二节　信用证开证纠纷

　１１６?? 银行可否在征询买方意见后放弃不符点并同意承兑？ ……… （５５９）

　１１７?? 如何理解第三方付款担保的主合同关系？ …………………… （５５９）

　１１８?? 如何处理无真实贸易背景而向银行申请开立信用证的行为？ … （５６４）

　１１９?? 应如何处理委托开证行为与开立信用证行为的关系？ ……… （５６５）

１２０?? 对委托开立信用证纠纷应如何适用法律？ …………………… （５６５）

　办案依据集成………………………………………………… （５７１）

第三节　信用证议付纠纷

　１２１?? 如何理解议付行为？ …………………………………………… （５７３）

　１２２?? 如何确定议付行身份？ ………………………………………… （５７３）

　１２３?? 如何判断单证相符？ …………………………………………… （５７３）

　１２４?? 何为不符点？ …………………………………………………… （５８２）

　１２５?? 非实质性不符点能否作为银行拒付理由？ …………………… （５８２）

　１２６?? 汇票是否属于信用证项下的单据？ …………………………… （５８８）

　办案依据集成………………………………………………… （５９４）

第四节　信用证欺诈纠纷

　１２７?? 应如何理解信用证欺诈例外与信用证独立性原则间的关系？ … （５９６）

　１２８?? 应如何有效区别合同违约与信用证欺诈之间的差别？ ……… （５９６）

　１２９?? 倒签提单是否必然导致信用证欺诈例外？ …………………… （６０６）

　办案依据集成………………………………………………… （６１３）

第五节　信用证融资纠纷

　１３０?? 何为打包贷款？ ………………………………………………… （６１５）

　１３１?? 打包贷款与外汇贷款的区别是什么？ ………………………… （６１５）

　１３２?? 何为进口押汇？ ………………………………………………… （６１９）

　办案依据集成………………………………………………… （６２７）